AI出力未保存・監査証跡欠落報告フォームテンプレート | 社内AI統制・監査対応に

利用シーン

このテンプレートは、生成AIの利用ルールを定めている企業や組織で、AI出力の保存漏れ、操作ログ不足、監査証跡の欠落、利用履歴の追跡不能といった事象が発生した際の初動報告に適しています。AI活用部門から情報システム部門、内部監査、セキュリティ統括、法務・コンプライアンス部門へ事実関係を共有する場面や、全社AI利用ポリシーに基づく報告フローの整備にも活用できます。

カスタマイズ例

自社のAI利用ポリシー番号やインシデント管理番号の入力欄を追加する
対象システム名や利用アカウントIDの項目を追加する
機密区分やデータ分類に合わせた選択肢へ変更する
承認者名、部門責任者確認欄、是正対応期限を追加する
監査部門向けに再発防止策や恒久対応案の記入欄を増やす

よくある質問

このフォームはどのような場面で使えますか？

生成AIの出力結果が保存されていなかった場合や、利用ログ・承認記録・操作履歴などの監査証跡が不足していたことが判明した際の社内報告に利用できます。第一報の受付フォームとして特に有効です。

情報システム部門以外でも使えますか？

はい。AIを利用する各事業部門、管理部門、内部監査、法務・コンプライアンス部門など、社内AI統制に関わる幅広い部署で利用できます。

自社のAI利用ルールに合わせて項目を変更できますか？

はい。部門名、対象AIツール、機密区分、承認状況、再発防止策などの項目は、コピー後に自由に追加・変更できます。

監査証跡欠落だけでなく、保存漏れの報告にも使えますか？

使えます。このテンプレートはAI出力未保存と監査証跡欠落の両方を想定しており、どちらか一方のみの報告にも対応できます。

添付できる資料には何を含めるとよいですか？

画面キャプチャ、代替ログ、関係資料、社内連絡記録、確認メモなど、事象の把握や影響確認に役立つ資料を添付すると、その後の調査や監査対応がスムーズになります。

個人情報の取り扱いに配慮できますか？

はい。フォームには同意取得項目を含めており、社内の事故対応・監査・再発防止の目的で情報を扱う前提を明示できます。必要に応じて自社のプライバシー方針に合わせて文言を調整してください。